企业预警通统计显示，二零二一年，中央人民银行、银保监会和外管局专门针对金融机构组织的合计处罚规模近25亿元，受罚组织数目超出2700家，贷前调研不及时、信贷风险归类不准确、因涉嫌洗钱、违反规定处理不良资产等问题较为突出。专业人员提示，排查监管部门处罚事项潜藏的税务局风险，对金融机构而言很有必要。

2月24日，某金融机构分行因涉贷违反规定问题，被银保监会处以40万元处罚。据了解，这也是该行新年两个月内接收的第12张罚款单，罚款单额度合计高达530万元，8名有关负责人遭受处罚。税务局专业人士指出，某些金融机构接到监管部门罚款单后，并没有深层次剖析怎么会违反规定，违反规定身后潜藏的税务风险是什么，应该采取什么样的措施防范，后续很可能还会因连带的税务风险面临补税和处罚。“其实，从某些金融机构的违反规定案例看，身后潜藏的税务局风险不少。”有关专家说。